2023年不同执法领域中行政处罚听证的法定情形

行政处罚听证在执法领域的法定情形。

听证程序是重大行政处罚中常见的程序。根据《行政处罚法》第四十四条，行政机关应当告知当事人拟作出的行政处罚内容、事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的声明、辩护和听证权。

在行政执法中设置听证程序，在行政权力较大的公共管理制度下尤为重要。听证程序是法律救济途径中的事中救济，赋予当事人在最终行政处罚决定前向执法机关面对面陈述和辩护，详细说明被处罚的事实和适用法律。执法机关可以再次确认行为是否违法，是否应当受到处罚，有利于提高行政执法的透明度，增强行政执法的公平性，保护当事人的合法权益。

随着法治意识的提高和行政处罚规则制度的逐步完善和细化，当事人越来越重视听证程序。抓住听证机会，可以最大限度地纠正行政处罚行为或免除，减少行政处罚。如果辩护成功，与法律事后救济相比，可以大大降低当事人的维权成本，避免行政决定发布后复杂的行政复议或行政诉讼，长期陷入维权泥潭。

但需要注意的是，并非所有的行政处罚都有听证程序。

根据《行政处罚法》第六十三条，可以进行听证程序的行政处罚的主要情况包括:大额罚款；没收大额违法所得，没收大量价值违法财产；降低资质等级，吊销许可证；责令停产停业，责令关闭，限制就业；其他严重的行政处罚。

当事人受到上述类型的行政处罚后，受到行政处罚的行政机关应当告知当事人有权申请听证。当事人接到行政机关的通知后，应当在五天内向行政机关回复或者申请组织听证。当事人申请听证后，行政机关应当组织听证。也就是说，听证程序是由当事人决定是否进行的。如果当事人自愿放弃或在法定五天内未提出申请，程序将不会启动。

由于2021年《行政处罚法》的最新修订，许多行政执法部门修订了自己部门的行政处罚程序法。行政处罚事项较多的部门细化了部门的听证事项和程序，使部门的行政处罚程序更加清晰、完整、有法可依。

当前，行政处罚听证程序专门立法的行政部门(按照法律法规颁布的新旧顺序)：

财政部：2022年3月1日实施《财政行政处罚听证实施办法》。

本办法详细列举了财政部门应当赋予当事人听证权的处罚情况，包括：

(1)吊销行政许可证；

(2)暂停会计师事务所执业；

(3)责令资产评估机构停业；

(4)禁止供应商参与政府采购活动，禁止采购代理机构代理政府采购业务；

(5)责令会计人员不得从事会计工作；

(6)暂停注册会计师执行业务；

(7)责令资产评估专业人员停止工作；

(8)罚款金额较大；

(9)没收较大数额的非法所得，没收较大价值的非法财产；

(10)法律、法规和规章规定的其它事项。

广播电视部门：2021年12月10日起实施《广播电视行政处罚程序规定》。

《广播电视行政处罚听证规则》作为听证程序规则，在规定中明确了应当进行听证的法定情况，并同时颁布了《广播电视行政处罚听证规则》:

(1)对公民处以一万元以上罚款，对法人或其他组织处以十万元以上罚款；

(2)对公民处没收违法所得1万元以上，对法人或其他组织处没收违法所得10万元以上；

(3)没收公民、法人或其他组织从事非法活动的工具、设备、节目载体，价值分别超过一万元、十万元；

(4)降低资质等级，吊销许可证；

(5)责令停产停业，责令关闭，限制就业；

(6)其它较重的行政处罚；

(7)法律、法规、规章规定的其它情形。

国家市场监督管理总局：2021年7月15日实施《市场监督管理行政处罚听证办法》。

对有听证权的情况，市场监管部门规定如下：

(1)责令停产停业，责令关闭，限制就业；

(2)降低资质等级，吊销许可证或营业执照；

(3)对自然人处以1万元以上，对法人或其他组织处以10万元以上罚款；

(4)对自然人、法人或其他组织作出行政处罚，将违法所得与非法财产总价值达到第三项所列金额；

(5)其它较重的行政处罚；

法律、法规、规章规定的其它情形(6)。

证监会：2015年12月4日实施的《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》。

在下列情况下，证监会规定当事人有权听证：

(1)责令停止发行证券；

(2)责令停业整顿；

(3)暂停、撤销或吊销与证券、期货、基金有关的业务许可；

(4)暂停或撤销任职资格、从业资格；

(5)对个人没收业务收入，没收违法所得，罚款，单独或合计超过5万元；

(6)单位没收业务收入，没收违法所得，罚款，单独或合计超过30万元；

(7)中国证监会及其派出机构认为可以听证的法律、行政法规和规章或其他情形。

环境保护部门：2011年2月1日实施《环境行政处罚听证程序》。

环境处罚的听证范围包括：

(1)拟对法人、其他组织处以50000元以上人民币或对公民处以5000元以上罚款的；

(2)拟对法人或者其他组织处以人民币(或者等值物品价值)5万元以上或者对公民处以人民币(或者等值物品价值)5万元以上没收违法所得或者非法财产的；

(3)拟处以暂扣、吊销许可证或其它具有许可性质的证件；

(4)拟责令停产、停业、关闭的。

林业部：2008年4月9日修订了《林业行政处罚听证规则》。

该规则对应当告知当事人听证权的处罚，表示“责令停产停业、吊销许可证或者许可证、大额罚款等林业行政处罚”。

从上述不同行政部门纳入听证范围的表述可以看出，各部门对罚款、没收违法所得与非法财产中“较大金额”的认定标准不一致，但本部门独立的行政处罚措施和“责令关闭、关闭”或“吊销执照”除外。

1.在财政部门的行政处罚制度中，第(9)项中的“较大金额”和“较大价值”是指对公民处罚1万元以上，对法人或其他组织处罚10万元以上。

广播电视部门设定的标准是，对公民处以1万元以上的处罚，对法人或其他组织处以10万元以上的处罚，与财政部门一致。

市场监督管理部门对罚款金额的标准与财政部门相同。

证券监督部门的大额罚款标准是对个人处以5万元以上的罚款，对单位处以30万元以上的罚款。

环境部门设定的罚款金额标准为法人、其他组织50,000元以上，公民5000元以上。

6.林业部门听证规则规定，“大额罚款”按省、自治区、直辖市人大常委会或省人民政府规定执行。如果罚款超过10万元，当事人有权要求听证。

根据以上对不同行政领域/部门不同规定的听证启动程序的统计，可以看出不同行政部门的规定不同，对该领域的行政处罚有自己的标准。此外，一些省(直辖市)一级人民政府也制定了自己的听证处罚程序规则。比如《北京市行政处罚听证程序实施办法》、《江苏省行政处罚听证程序规定》、《广东省行政处罚听证程序实施办法》即将生效。这些规定也有自己的听证启动标准。在执法实践中，行政机关和行政相关领域的行政调查应用